网下投资者：(机构名称/个人签名)
公司签章：
承诺日期：
附表2
网下投资者资质证明文件明细
网下投资者资质证明文件
1工商营业执照副本复印件(机构)
2经营金融业务许可证复印件(机构)(如有)
3自有资金具备投资A股资格的证明文件复印件或可开展客户资产管理业务的资格证明文件复印件(机构)
4符合本细则第四条基本条件要求的说明函
5个人投资者身份证件复印件、所在单位出具的任职证明材料(个人)
股票配售对象资质证明文件
1公募证券投资基金产品1基金募集设立的批复复印件
2基金备案确认函复印件
3验资报告复印件
4基金合同复印件
5上海、深圳市场证券账户卡复印件
2私募证券投资基金产品1基金募集设立的批复或备案回执复印件
2验资报告复印件
3基金合同复印件
4上海、深圳市场证券账户卡复印件
5持有5%(含)以上产品份额的投资者情况说明
3全国社会保障基金1社保基金组合资产规模说明函
2社保基金组合投资管理合同复印件
3上海、深圳市场证券账户卡复印件。
4保险产品证券投资账户1保险产品的批复或备案回执复印件
2可用于投资权益类证券的资金规模说明函
3上海、深圳市场证券账户卡复印件
4属于受托代理投资业务的，应提交委托代理合同复印件。
5企业年金基金1企业年金确认函复印件
2企业年金组合的资产规模说明函
3上海、深圳市场证券账户卡复印件
6合格境外机构投资者管理的证券投资账户1 A股投资额度的说明函
2上海、深圳市场证券账户卡复印件
7各类机构投资者的自营账户1可用于投资权益类证券的资金规模说明函
2上海、深圳市场证券账户卡复印件
8个人投资者自有资金投资账户1可用于投资权益类证券的资金规模说明函
2上海、深圳市场证券账户卡复印件
附表3
基本信息样表
拟上市公司名称公司简称交易代码
申购日期发行价格主承销商保荐人
市盈率(按发行后股本算)发行总量(万股)新股发行数量(万股)老股转让数量(万股)
预计募集金额(万元)实际募集金额(万元)网上发行冻结资金(万元)网下发行冻结资金(万元)
网上配售数量(万股)网下配售数量(万股)网上中签率网下社保和公募基金中签率
网下企业年金和保险资金中签率网下其他类投资者中签率上市首日开盘价上市首日收盘价
初步询价信息样表(上海)
网下投资者名称网下投资者证件号码配售对象名称证券账号(沪)拟申购价格(元)拟申购数量(万股)自愿锁定期(月)如无请填0
初步询价信息样表(深圳)
网下投资者名称配售对象编码配售对象名称证券账号(深)拟申购价格(元)拟申购数量(万股)自愿锁定期(月)如无请填0
网下配售结果信息样表(上海)
网下投资者名称网下投资者证件号码配售对象名称证券账号(沪)获配价格(元)获配股数(万股)获配金额(万元)
网下配售结果信息样表(深圳)
网下投资者名称配售对象编码配售对象名称证券账号(深)获配价格(元)获配股数(万股)获配金额(万元)
违规行为信息样表
网下投资者名称涉及配售对象名称违规行为简述相关网下投资者的解释说明相关证明材料
附表4
网下投资者年度总结表
网下投资者名称
机构代码填表联系人
联系电话传真号码手机号码电子信箱
办公地址邮政编码
年度参与询价项目数有效报价次数获配次数报价偏离所有报价全权平均值向上50%(含)的次数
报价进入报价中位数以上、以下各10%区间内的次数报价偏离所有报价全权平均值向下80%(含)的次数
平均申购金额年度新股申购业务收益情况(截至年底前未卖出部分按公允价值计) 年末股票配售对象沪市A股流通市值年末股票配售对象深市A股流通市值
是否持续符合网下投资者基本条件，请简要说明
年度内是否能够坚持合规展业，是否存在违规行为，如有请简述事实及后续整改措施。
金额：万元
公司签章(个人投资者签字)：
填报日期：
附表5
网下投资者评价标准明细表
评价事项获取信息方式加分减分备注
机制完备性公司内部制度完备性询价和网下申购业务流程提交备案情况、现场检查情况未制定。减1分。个人投资者此项不适用
参与推介活动的专项内控机制未制定。减1分。
报价决策机制未制定。减1分。
估值定价模型未制定。减1分。
申购资金划付审批程序未制定。减1分。
合规风控制度未制定。减1分。
员工培训制度未制定。减1分。
询价和网下申购业务工作底稿未留存。减1分。
报价合理性报价进入报价中位数以上、以下各10%区间内主承销商提交报价信息表每一次加0.5分。
报价偏离所有报价的全权平均值向上50%(含)主承销商提交报价信息表每一次减0.5分。
报价偏离所有报价的全权平均值向下80%(含)主承销商提交报价信息表每一次减0.25分。
展业合规性被列入黑名单协会自有信息每一次减5分。
存在待整改事项，未列入黑名单协会自有信息每一次减1分。
投资理性度获配股票上市后的交易情况网下投资者提交信息单只获配股票上市交易后第3个交易日收盘时股票数量超过获配量80%，或第10个交易日收盘时股票数量超过获配量50%。加0.5分。
注：评价期间在协会备案的网下投资者基准分为100分。
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