第一章 总 则

第一条 为规范中国证监会工作人员(以下简称工作人员)行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》及有关法律法规，制定本准则。

第二条 工作人员应当遵守本准则，自觉接受监督。

第二章 基本准则

第三条 工作人员应当努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。

第四条 工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。

第五条 工作人员应当增强法治意识，依法履行职责，维护资本市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。

第六条 工作人员应当忠于职守，勤勉尽责，公道正派，廉洁自律，树立和维护监管人员良好形象。

第七条 工作人员应当牢记全心全意为人民服务的宗旨，树立公仆意识，保持良好作风，谦虚谨慎，团结友爱，勤俭节约，艰苦奋斗，文明服务，礼貌待人。

第三章 依法监管

第八条 工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。

第九条 工作人员在行政许可工作中，应当遵守法定的权限、范围、条件和程序，不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。

第十条 工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分、定性准确。

第四章 勤勉尽责

第十一条 工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。

第十二条 工作人员应当遵守工作纪律，服从指挥，认真执行上级决定。

第十三条 工作人员应当团结协作，提高工作效率，保证工作质量，不得推诿扯皮、贻误工作。

第五章 公正廉洁

第十四条 工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。

第十五条 工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。

第十六条 工作人员不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品。无法退回的，应当及时上缴所在单位纪检(监察)机构。