第九条 参股基金不得从事以下业务：

　　（一）投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后，参股基金所持股份未转让及其配售部分除外；

　　（二）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务；

　　（三）投资于其他创业投资基金或投资性企业；

　　（四）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

　　（五）向任何第三人提供赞助、捐赠等；

　　（六）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；

　　（七）进行承担无限连带责任的对外投资；

　　（八）发行信托或集合理财产品的形式募集资金；

　　（九）存续期内，投资回收资金再用于对外投资；

　　（十）其他国家法律法规禁止从事的业务。

　　第三章 管理要求

　　第十条 参股基金的管理架构包括参股基金企业、参股基金管理机构、托管银行三方，三方按约定各司其职，各负其责。

　　第十一条 参股基金企业依照《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合伙企业法》行使管理职权。包括确定参股基金投向、选择参股基金管理机构和托管银行、负责重大事项决策等。

　　第十二条 参股基金管理机构由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签订委托管理协议，按照协议约定负责参股基金日常的投资和管理。参股基金管理机构应符合以下条件：

　　（一）在中国大陆注册，且注册资本不低于500万元人民币，有一定的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；

　　（二）至少有3名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员；至少有对3个以上创业企业投资的成功案例；

　　（三）参股基金管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

　　第十三条 参股基金管理机构管理参股基金后，在完成对参股基金的70%资金委托投资之前，不得募集或管理其他创业投资基金。

　　第十四条 托管银行由参股基金企业确定，接受参股基金企业委托并签订资金托管协议，按照协议约定对参股基金托管专户进行管理，托管银行应符合以下条件：

　　（一）成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行；

　　（二）与参股基金主要出资人、参股基金管理机构无股权、债务和亲属等关联和利害关系；

　　（三）具有创业投资基金托管经验；

　　（四）无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

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