第九章 监督管理

　　第三十三条 国家发展改革委、财政部负责对参股基金运行情况进行监督，视工作需要委托专业机构进行审计，定期对参股基金的政策目标、政策效果及投资运行情况进行绩效评估。

　　第三十四条 财政部、国家发展改革委负责对受托管理机构进行业绩考核和评估检查。受托管理机构应于每年3月底前，将以前年度参股基金运作及中央财政出资资金托管等情况向财政部、国家发展改革委报告。主要包括：

　　（一）参股基金投资运作情况；

　　（二）中央财政出资资金的退出、收益、亏损情况；

　　（三）受托管理机构的经营情况、会计师事务所出具的对受托管理机构最近一年的审计报告。

　　第三十五条 参股基金运行中的重大问题，受托管理机构应当及时向国家发展改革委、财政部报告，主要包括：

　　（一）违反国家政策规定及参股基金章程约定投资的；

　　（二）其他重大突发事件。

　　第三十六条 各省（自治区、直辖市、计划单列市）发展改革委、财政厅（局）应加强监管和协调，对出现的重大变化和问题，及时报告国家发展改革委和财政部。

　　第三十七条 本办法由财政部、国家发展改革委负责解释。

　　第三十八条 本办法自发布之日起施行。

　　附件2

　　发起设立创业投资基金的方案框架

　　一、创业投资基金组建方案

　　设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等。

　　二、创业投资基金发起人协议

　　三、创业投资基金章程或合伙协议（草案）

　　四、创业投资基金委托管理协议（草案）及基金管理机构章程（合伙协议）

　　五、创业投资基金资金托管协议（草案）

　　六、项目储备情况及第一阶段投资计划

　　七、地方政府及社会资金出资承诺函，并明确资金到位时限

　　八、会计师事务所出具的对主要发起人最近一年的审计报告

　　附件3

　　对现有创业投资基金进行增资的方案框架

　　一、创业投资基金增资方案

　　基金设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等；本次创业投资基金增资情况。

　　二、创业投资基金股东大会（股东会议、合伙人大会）决议

　　三、创业投资基金章程（合伙协议）及营业执照

　　四、创业投资基金委托管理协议及基金管理机构章程（合伙协议）

　　五、创业投资基金投资管理流程和尽职调查准则

　　六、创业投资基金资金托管协议

　　七、投资项目情况及未来一年的投资计划

　　八、地方政府出资承诺函，并明确资金到位时限

　　九、会计师事务所出具的对创业投资基金最近一年的审计报告

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